為加強公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，提高制度體系的全面性、系統(tǒng)性、可操作性，進一步明確權(quán)責(zé)邊界，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，強化內(nèi)部控制，防范經(jīng)營風(fēng)險，推動依法決策、依法治企，今年以來，甘肅金控集團全面開展制度“清廢改立”專項行動，積極探索建立“管根本、利長遠、重實效”的長效機制，集團合規(guī)經(jīng)營理念全面增強、內(nèi)控體系建設(shè)持續(xù)完善，現(xiàn)代企業(yè)制度優(yōu)勢加速釋放，持續(xù)轉(zhuǎn)化為公司治理長久效能和企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展強勁動能。

一、聚焦“促合規(guī)”，全面厘清權(quán)責(zé)邊界

始終將依法行權(quán)履職視為集團高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，在制度“清廢改立”中，嚴(yán)格對照新《公司法》和省政府國資委《省屬國有企業(yè)公司章程指引》要求，率先啟動《公司章程》及章程附件修訂工作，《公司章程》吸收融合了新《公司法》7個章節(jié)30條規(guī)定，內(nèi)容涉及股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層職權(quán)等10個主要方面，全面實現(xiàn)各治理主體權(quán)責(zé)回歸本源；按照《省屬國有企業(yè)公司章程指引》將《公司章程》由20個章節(jié)170條內(nèi)容精簡為18個章節(jié)164條內(nèi)容，確保章程體例、格式、內(nèi)容符合國資監(jiān)管規(guī)定。積極構(gòu)建“權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡”的公司治理機制，在修訂完善《“三重一大”決策事項清單》基礎(chǔ)上，堅持“一張清單定權(quán)責(zé)”，梳理歸集集團公司所有內(nèi)控制度涉及決策事項，創(chuàng)新編制了《各治理主體決策事項清單（2024版）》，《清單》縱向明確了“四會一層”在集團公司經(jīng)營發(fā)展過程中需要決策的7大類（黨建工作類、貫徹執(zhí)行類、監(jiān)督保障類、經(jīng)營管理類、組織人事類、財務(wù)管理類、規(guī)范經(jīng)營類）159個具體事項，橫向集成了決策事項、行權(quán)主體、行權(quán)方式、行權(quán)路徑等核心要素，全面厘清了各治理主體權(quán)責(zé)邊界，有效解決了“什么事項”上“什么會”的問題，真正實現(xiàn)了“隱性權(quán)力顯性化、清單之外無權(quán)力、沒有制度不決策”的預(yù)期目標(biāo)，集團“依法行權(quán)”“依法決策”“依法執(zhí)業(yè)”的合規(guī)經(jīng)營理念全面增強。

二、聚焦“強內(nèi)控”，全面開展制度評估

始終把建立現(xiàn)代企業(yè)制度作為強化內(nèi)控體系建設(shè)的重要抓手，集團公司自正式運營以來，圍繞公司治理、內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營等方面累計印發(fā)各類制度943項（集團公司層面187項，各子公司756項），初步搭建了層次分明、相互銜接、協(xié)調(diào)一致的內(nèi)控體系。此次制度“清廢改立”工作，嚴(yán)格對標(biāo)國資監(jiān)管規(guī)定，系統(tǒng)開展制度評估篩查，通過精準(zhǔn)識別，發(fā)現(xiàn)集團公司制度建設(shè)還存在“執(zhí)行不到位”“修訂不及時”“各治理主體權(quán)責(zé)邊界不清晰”“條款重疊”“內(nèi)容沖突”“責(zé)任主體不明確”等短板、弱項及漏洞。針對發(fā)現(xiàn)的問題，科學(xué)制定《制度“清廢改立”工作計劃》，按照“廢止一批、修訂一批、延用一批、新建一批”的原則，及時修訂、更新、廢止不適用或已失效制度，黨委會、總辦會通過逐月督導(dǎo)、統(tǒng)籌推進，截至8月中旬，集團公司已集中廢止制度15項，完成率100%；修訂制度59項，完成率77.63%；新建制度8項，完成率72.72%。集團公司制度修訂面達到47%、精簡8%，內(nèi)控體系進一步優(yōu)化完善。

三、聚焦“筑根基”，全面搭建制度體系“四梁八柱”

為筑牢高質(zhì)量發(fā)展根基，依托制度“清廢改立”，著力構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度體系“四梁八柱”。加強頂層設(shè)計，制定印發(fā)《制度管理規(guī)定》，明確制度起草、審核、修訂、評估、廢止等工作流程及標(biāo)準(zhǔn)。牢牢把握“三閉環(huán)五相符”制度制定原則，確保新建及修訂制度在實施和運用中能夠形成“決策閉環(huán)、執(zhí)行閉環(huán)、監(jiān)督閉環(huán)”，制度內(nèi)容和要求始終“與國家規(guī)定相符、與上級規(guī)定相符、與企業(yè)實際相符、與自身制度相符、與預(yù)期目標(biāo)相符”。繪制制度圖譜，初步形成“三橫”（9個大類、40個一級分類、20個二級分類）“三縱”（基本制度、一般性制度、實施細則）制度圖譜，進一步厘清不同制度領(lǐng)域和上下位關(guān)系，探索建立制度分級分類管理名錄，督促指導(dǎo)各子公司同步開展制度“清廢改立”，實現(xiàn)上下貫通。強化制度執(zhí)行，充分發(fā)揮巡視巡察、審計、內(nèi)控合規(guī)等“六位一體”監(jiān)督體系作用，常態(tài)化開展制度體系完整性和運用有效性監(jiān)督，分層分類推進制度監(jiān)督檢查全覆蓋。將制度“清廢改立”工作及宣貫執(zhí)行情況納入依法治企工作，確保制度剛性執(zhí)行，實現(xiàn)橫向協(xié)同。

下一步，集團公司將以新一輪國企改革深化提升行動為引領(lǐng)，持續(xù)推進現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，堅持謀具體和謀趨勢、謀當(dāng)下和謀未來相統(tǒng)一，統(tǒng)籌抓好制度的“破與立”，常態(tài)化開展制度“清廢改立”，有序推進制度更新迭代，構(gòu)建更加科學(xué)規(guī)范、系統(tǒng)完備的制度體系，確保集團各項經(jīng)營活動在法治軌道上穩(wěn)健運行，高質(zhì)量發(fā)展根基不斷夯實，穩(wěn)健發(fā)展基礎(chǔ)持續(xù)鞏固，真正讓制度規(guī)范時刻為集團高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。